مقالات بازار سرمایه

مرکز مبارزه با پول‌شویی سازمان بورس از ۱۴۰۱ تا ۱۴۰۵ هشت اطلاعیه منتشر کرده که بعضی، حکم اطلاعیه‌های پیشین را عوض کرده‌اند. مسئول تطبیق یک کارگزاری یا صندوق باید بداند کدام هنوز معتبر است.

وقتی صحبت از «تأییدیهٔ سازمان بورس» می‌شود، بیشتر گفت‌وگوها روی الزامات کسب‌وکاری متمرکز می‌ماند. اما مرکز نظارت بر امنیت اطلاعات بازار سرمایه سند جداگانه‌ای دارد که دامنه‌اش از پیکربندی فایروال بسیار فراتر می‌رود.

نکته‌ای که بسیاری از نهادهای مالی بازار سرمایه دیر متوجه می‌شوند: سامانه مبارزه با پول‌شویی را نمی‌توان صرفاً خرید و راه‌اندازی کرد. بهره‌برداری از آن منوط به اخذ تأییدیه از سازمان بورس است.

شورای عالی مقابله و پیشگیری از جرائم پول‌شویی، چارچوب ارائه غیرحضوری خدمات پایه در بازار سرمایه را تصویب کرده است. این نوشته مهم‌ترین قیدهای عملیاتی آن را مرور می‌کند.